第一部分：绩效报告

　　一、项目概要

　　（一）项目概况

　　1.项目基本信息

　　本项目位于广东省广州市荔湾区。荔湾区是广州市中心城区和广佛都市圈的核心区，东部与越秀区相连，西北部与白云区水陆相通，西部与佛山市南海区接壤，拥有“一街、二路”、上下九商业步行街，康王路和中山七、八路三个重要的商业地带。区域陆地面积59.1平方公里，水陆面积62.4平方公里。荔湾区常住人口89.15万，下辖22条行政街，195个社区居委会。荔湾区被誉为“广州作为海上丝绸之路的起始地、岭南文化的中心地、近代中国革命的策源地和中国改革开放的前沿地”的缩影和窗口。

　　恩宁路历史文化街区总面积16.03公顷，其中恩宁路以北的永庆坊改造一二期工程已完成片区改造，本次为恩宁路以南部分的保护活化利用，涉及改造面积8.33公顷。本项目主要建设内容为历史文化保护对象保护利用，包括保护公有产权和私有产权文物单位、历史建筑、传统风貌建筑及传统风貌建筑线索，其他公房（产业空间）及公共空间活化利用。

　　2.本地社会发展规划和行业相关规划

　　荔湾区国民经济和社会发展第十四个五年规划和二〇三五年远景目标规划与目标提出:荔湾区将以“双区”建设、“双城”联动为战略引领,按照“老城市新活力”和“四个出新出彩”的战略目标,围绕“湾区门户、广州名片、产业高地、现代商都”推动经济与社会发展,高标准打造广州西翼CBD、千年商都RBD、岭南生活CLD，推动“一带两区”建设取得显著成效,推动城区面貌发生显著变化,推动居民生活品质得到显著提高,加快建设产创联动示范区、城市治理创新区、岭南文化核心区、产城融合先行区，奋力建设国际大都市现代化中心城区,以实现老城市新活力。荔湾区政府提出，围绕建设国家中心城市和粤港澳大湾区广佛极点核心区这一目标，充分发挥城市更新和珠江沿岸高质量发展两大引擎作用，升级打造白鹅潭商务区、荔湾文商旅活力区、海龙围科创区三大发展平台，全面推进老城市新活力引领区、珠江沿岸高质量发展示范区、广佛融合试验区、岭南文化中心区、社会治理样板区建设五大工程，把荔湾建设成为文化厚重、宜居宜业、充满活力、幸福美丽的国际大都市现代化中心城区。

　　（二）绩效目标

　　1.年度绩效目标

　　全力推进项目首开区建设。

　　2.实施周期目标

　　本项目是对恩宁路以南部分的保护活化利用，涉及改造面积8.33公顷。主要建设内容为历史文化保护对象保护利用，包括保护公有产权和私有产权文物单位、历史建筑、传统风貌建筑及传统风貌建筑线索，其他公房（产业空间）及公共空间活化利用。

　　（三）评价金额及支出使用情况

　　1.项目总投资

　　项目估算总投资约为53,304.18万元，其中建筑安装工程费40,456.88万元，工程建设其他费8,898.85万元，预备费3,948.45万元。

　　2.2023年地方政府债券资金筹措

　　本项目2023年度已发行专项债券6,000万元,其中，2023年广东省政府专项债券（二十二期）发行5,000万元；2023年广东省政府专项债券（五十一期）发行1,000万元。

　　3.支出使用情况

　　2023年度新增专项债券资金6,000万元，已支付项目工程进度等款项6,000万元，资金支付率100%。

　　二、评价结论与绩效分析

　　（一）绩效自评工作组织情况

　　按照要求，我单位积极开展绩效自评工作，设置资料收集组和评价审核组，其中资料收集组负责项目决策依据、项目管理以及项目产出情况，同时提供各项绩效评价指标完成情况资料；评价审核组负责对资料收集组提供的资料进行检查，填写基础信息表，对各项绩效评价指标完成情况进行审核，并进行打分。目前资料收集组已提供决策依据、项目管理以及项目产出情况等资料；审核组及时收集项目绩效资料和信息后填写基础信息表，并对项目支出绩效评价指标进行评分。

　　（二）总结结论

　　从项目的决策、管理以及产出的绩效情况进行自评，项目决策流程手续齐备，资金管理规范，达到预计的绩效目标，自评的等级为优。

　　（三）各部分绩效分析

　　1. 决策分析

　　（1）项目决策分析

　　论证决策。本项目已组织编制项目建议书、可行性研究报告，经过征求相关职能部门、街道意见，并通过专家论证。2022年6月2日取得广州市荔湾区发展和改革局《关于恩宁路历史文化街区保护活化利用项目可行性研究报告的复函》（荔发改投批〔2022〕24号）的批复。

　　投向方向。项目符合专项债券支持领域和方向，项目经财政部、国家发改委审批通过，属于公益性项目。

　　（2）绩效目标分析

　　绩效目标完整性、合理性。项目绩效目标设置完整、合理，包括决策、管理、产出等主要指标。绩效目标能准确体现决策意图，各指标能与资金额相匹配。

　　绩效目标可衡量性。绩效目标设置有指标数值支撑，可分阶段细化分解。

　　（3）资金投入分析

　　资金需求合理性。专项债券资金需求经过专业部门测算，与实际需求相匹配。

　　2. 管理分析

　　（1）预算管理分析

　　预算编制。专项债券收支纳入政府性基金预算管理。

　　（2）资金管理分析

　　资金使用拨付、使用进度及匹配度。本项目2023年度已发行专项债券6,000万元,已支付项目工程进度款6,000万元，资金支付率100%。

　　资金使用执行规范、支出合规，资金采用财政集中支付，避免中间环节挪用、挤占专项债券资金。债券资金按规定用途使用，规范执行会计核算制度。

　　3. 事项管理分析

　　程序执行指标。项目招投标、财务管理、项目建设严格执行相关制度规定。资金使用单位能及时、准确、有效使用信息化系统进行管理。

　　4. 产出分析

　　（1）产出质量分析

　　项目支付合规率。项目专项债券资金按规定用途支付。

　　（2）产出时效分析

　　债券资金按预算执行，按时完成进度支付资金。2023年度新增专项债券资金6,000万元，已按规定时间支付项目工程进度款6,000万元，资金使用执行规范性、支出合规性。

　　三、主要绩效

　　为深入贯彻习近平总书记对广东重要讲话和重要指示精神，贯彻落实习近平总书记2018年在广东视察永庆坊时强调“城市规划和建设要高度重视历史文化保护，不急功近利、不大拆大建、要突出地方特色，注重人居环境改善，更多采用微改造这种‘绣花’功夫，注重文明传承、文化延续，让城市留下记忆，让人们记住乡愁”的重要指示要求,高标准打造荔湾文商旅活力区，以‘绣花’功夫促进人居环境的改善，激发荔湾新活力，展现荔湾新气象，以具体成效展现“老城市新活力”和“四个出新出彩”。

　　本项目有利于提高人民的生活质量，促进项目周边的现有土地的开发利用，带动其他产业的发展，产生的间接效益非常可观。为区域的发展创造了良好的环境，为城市的发展起到了极大的促进作用。项目有利于街区产业转型升级和可持续发展，有利实现广州建设国际消费中心城市的总体目标，有力推动大西关建成具有世界影响力的岭南特色商圈。从长远看，本项目的实施对经济的促进有重要意义。

　　本项目建成后，能够改善原居民的交通条件，从而改善了生活条件；项目周围因开发而进行的配套建设，大大改善了周围居民的生活环境；同时，在一定程度上消除了老旧小区的安全隐患。同时，项目能够完善基础设施，提升核心区功能，美化环境，提升区域吸引力。

　　本项目建设是一项关系民生、构建和谐的惠民工程。因此，具有良好的社会效益,有利于和谐社会的构建，有利于促进区域经济持续增长，有利于落实“以人为本”和“执政为民”的执政理念，将带来良好的社会效益。项目的负面影响很小，项目的社会效益评价可行。

　　四、存在的问题及下一步工作计划

　　主动开展绩效评价工作的意识还存在不足，下一步，将加强绩效考核工作，完善绩效结果的评价机制。

　　第二部分：分析报告

　　一、基本情况

　　（一）项目基本情况

　　本项目位于广东省广州市荔湾区。荔湾区是广州市中心城区和广佛都市圈的核心区，东部与越秀区相连，西北部与白云区水陆相通，西部与佛山市南海区接壤，拥有“一街、二路”、上下九商业步行街，康王路和中山七、八路三个重要的商业地带。区域陆地面积59.1平方公里，水陆面积62.4平方公里。荔湾区常住人口89.15万，下辖22条行政街，195个社区居委会。荔湾区被誉为“广州作为海上丝绸之路的起始地、岭南文化的中心地、近代中国革命的策源地和中国改革开放的前沿地”的缩影和窗口。

　　荔湾区国民经济和社会发展第十四个五年规划和二〇三五年远景目标规划与目标提出:荔湾区将以“双区”建设、“双城”联动为战略引领,按照“老城市新活力”和“四个出新出彩”的战略目标,围绕“湾区门户、广州名片、产业高地、现代商都”推动经济与社会发展,高标准打造广州西翼CBD、千年商都RBD、岭南生活CLD，推动“一带两区”建设取得显著成效,推动城区面貌发生显著变化,推动居民生活品质得到显著提高,加快建设产创联动示范区、城市治理创新区、岭南文化核心区、产城融合先行区 ,奋力建设国际大都市现代化中心城区,以实现老城市新活力。

　　荔湾区政府提出，围绕建设国家中心城市和粤港澳大湾区广佛极点核心区这一目标，充分发挥城市更新和珠江沿岸高质量发展两大引擎作用，升级打造白鹅潭商务区、荔湾文商旅活力区、海龙围科创区三大发展平台，全面推进老城市新活力引领区、珠江沿岸高质量发展示范区、广佛融合试验区、岭南文化中心区、社会治理样板区建设五大工程，把荔湾建设成为文化厚重、宜居宜业、充满活力、幸福美丽的国际大都市现代化中心城区。

　　恩宁路历史文化街区保护活化利用项目（以下简称“本项目”）为恩宁路历史文化街区保护活化利用工程，恩宁路历史文化街区总面积16.03公顷，其中恩宁路以北的永庆坊改造一二期工程已完成片区改造，本次为恩宁路以南部分的保护活化利用，涉及改造面积8.33公顷。根据国家及地方相关政策，通过走访调研以及发放问卷等多种形式，结合初步的片区改造方案策略，确定本项目主要建设内容主要包括两部分，第一部分为历史文化保护对象保护利用，包括修缮公有产权和私有产权文物单位、历史建筑、传统风貌建筑及传统风貌建筑线索，其他公房（产业空间）及公共空间活化利用；第二部分为基础设施改造。

　　项目开展情况如下：

　　项目已开工，正在开展市政道路改造、公共空间建设、第五立面改造和公房活化利用和保护建筑修缮。

　　（二）绩效目标

　　1.年度绩效目标

　　全力推进项目首开区建设。

　　2.实施周期目标

　　本项目是对恩宁路以南部分的保护活化利用，涉及改造面积8.33公顷。主要建设内容为历史文化保护对象保护利用，包括保护公有产权和私有产权文物单位、历史建筑、传统风貌建筑及传统风貌建筑线索，其他公房（产业空间）及公共空间活化利用。

　　3.绩效指标（详见附件1）

　　（三）资金安排及使用情况

　　1.项目总投资

　　本项目估算总投资约为53,304.18万元，其中建筑安装工程费40,456.88万元，工程建设其他费8,898.85万元，预备费3,948.45万元。

　　2.2023年地方政府债券资金筹措

　　本项目截至2023年度已发行专项债券6,000万元，其中，2023年广东省政府专项债券（二十二期）发行5,000万元；2023年广东省政府专项债券（五十一期）发行1,000万元。

　　3.支出使用情况

　　2023年度新增专项债券资金6,000万元，已按规定时间支付项目工程进度款6,000万元，资金支付率100%。

　　三、绩效指标分析

　　（一）决策分析

　　决策指标权重40%，下设三个二级指标：项目决策权重20%、绩效目标权重10%、资金投入权重10%。

　　1.项目决策分析

　　项目决策权重20%，下有两个三级指标，决策依据充分性权重10%，决策内容合理权重10%。

　　决策依据充分性权重-论证决策。本项目已组织编制项目建议书、可行性研究报告，经过征求相关职能部门、街道意见，并通过专家论证。2022年6月2日取得广州市荔湾区发展和改革局《关于恩宁路历史文化街区保护活化利用项目可行性研究报告的复函》（荔发改投批〔2022〕24号）的批复。符合评分满分标准，得5分。

　　本项目已组织编制项目建议书、可行性研究报告，经过征求相关职能部门、街道意见，并通过专家论证，得5分。

　　决策内容合理-投向方向。项目投向领域是历史文化街区改造，符合专项债券支持领域和方向，项目经财政部、国家发改委审批通过，属于公益性项目。符合评分满分标准，得10分。

　　2.绩效目标分析

　　绩效目标权重10%，下设两个三级指标，分别是绩效目标合理性权重5%，绩效目标明确性权重5%。

　　绩效目标合理性-完整性。项目绩效目标设置完整、合理，包括决策、管理、产出等主要指标。绩效目标能准确体现决策意图，各指标能与资金额相匹配。符合满分评分标准，得2分。

　　绩效目标合理性-合理性。项目绩效目标设置的指标合理，符合客观实际，符合满分评分标准，得3分。

　　绩效目标明确性-可衡量性。绩效目标设置有指标数值支撑，可分阶段细化分解。符合满分评分标准，得5分。

　　3.资金投入情况

　　资金投入权重10%，下设一个三级指标：资金需求合理性权重10%。

　　资金需求合理性。专项债券资金需求经过专业部门测算，与实际需求相匹配。符合满分评分标准，得10分。

　　（二）管理分析

　　管理分析权重35%，下设三个二级指标：预算管理权重10%、资金管理20%、事项管理5%。

　　1.预算管理分析

　　预算管理权重10%，下设一个三级指标：预算管理规范性权重10%。

　　预算管理规范性-预算编制。项目专项债券收支纳入政府性基金预算管理。符合满分评分标准，得10分。

　　2.资金管理分析。

　　资金管理权重20%，下设两个三级指标：资金使用及时性权重10%、资金使用合规性权重10%。

　　资金使用及时性-拨付进度。2023年度新增专项债券资金6,000万元，已支付项目工程进度款6,000万元。根据评分标准，债券拨付支出额/已发行债券额度，资金拨付进度100%。符合满分评分标准，得5分。

　　资金使用及时性-使用进度。2023年度新增专项债券资金6,000万元，已支付项目款6,000万元。根据评分标准，债券实际使用额/已发行债券额度，资金使用进度100%。符合满分评分标准，得5分。

　　资金使用合规性-执行规范性。债券资金按规定用途使用。符合满分评分标准，得5分。

　　资金使用合规性-支出合规性。债券资金按预算执行，按事项完成进度支付资金，符合满分评分标准，得1分；

　　资金管理、费用标准、支付符合财政集中支付制度规定符合制度规定支出，符合满分评分标准，得2分；

　　会计核算规范，规范执行会计核算制度，按规定设专账核算，符合满分评分标准，得2分。

　　3.事项管理分析

　　事项管理权重5%，下设一个三级指标：监管有效性权重5%。           

　　监管有效性-程序执行。有建立全面有效资金管理等机制，资金采用财政集中支付，避免中间环节挪用、挤占专项债券资金。符合满分评分标准，得1分；

　　项目招投标、财务管理、项目建设严格执行相关制度规定，符合满分评分标准，得2分；

　　能及时、准确、有效使用信息化系统进行管理，符合满分评分标准，得2分。

　　（三）产出分析

　　 产出指标权重25%，下设两个二级指标：产出质量权重10%、产出时效权重15%。

　　产出质量-项目支付合规率。债券资金按规定用途支付。符合满分评分标准，得10分。

　　产出时效-项目资金及时支付率。债券资金按预算执行，按事项完成进度支付资金，符合满分评分标准，得15分。

　　广州市荔湾区城市更新建设项目管理中心

　　                 2024年1月

点击下载：

附件1. 2023年恩宁路历史文化街区保护活化利用项目支出绩效评价评分表.xls